第一节重要提示

 

　　1、本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上交所网站：http://www.sse.com.cn或本公司网站：http://www.gsrc.com仔细阅读年度报告全文。

 

　　2、本公司董事会（「董事会」）、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

 

　　3、公司全体董事出席审议本年度报告的董事会会议。

 

　　4、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

 

　　5、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

 

　　经综合考虑公司最近两年的盈利状况以及维持公司正常经营的资金需求，公司董事会建议2021年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本。该预案已经公司第九届董事会第十一次会议审议通过，尚需提交公司2021年度股东周年大会审议批准。

 

　　第二节公司基本情况

 

　　1、公司简介

 

　　注：自2021年10月22日起，公司ADS已停止在美国场外交易市场（OTC市场）进行交易。

 

　　2、报告期公司主要业务简介

 

　　铁路是国民经济大动脉、关键基础设施和重大民生工程，是综合交通运输体系的骨干和主要交通方式之一，在我国经济社会发展中的地位和作用至关重要。自2004年国务院批准实施《中长期铁路网规划》以来，我国铁路实现了快速发展，从总体上看，当前我国铁路运能紧张状况基本缓解，瓶颈制约基本消除，基本适应经济社会发展需要，但也应该看到，与经济发展新常态要求、与其他交通运输方式、与发达国家水平相比，我国铁路仍然存在路网布局尚不完善、运行效率有待提高、结构性矛盾较突出等不足。截至2021年底，全国铁路营业里程突破15万公里，其中高速铁路运营里程超过4万公里，铁路在现代综合交通运输体系中的骨干作用日益凸显。

 

　　据国家铁路局公布的行业统计数据，2021年，在做好常态化疫情防控的同时，铁路客货运量实现双增长，全国铁路完成旅客发送量26.12亿人，同比增长18.5%，完成货物发送量47.74亿吨，同比增长4.9%。

 

　　报告期内，公司作为一家铁路运输企业，主要经营铁路客货运输业务，并与香港铁路有限公司合作经营过港直通车旅客列车运输业务，同时还受委托为武广铁路、广珠城际、广深港铁路、广珠铁路、厦深铁路、广东铁路、南广铁路、贵广铁路、珠三角城际、茂湛铁路、深茂铁路、梅汕铁路和赣深铁路等提供铁路运营服务。

 

　　3、公司主要会计数据和财务指标

 

　　3.1近3年的主要会计数据和财务指标

 

　　单位：元币种：人民币

 

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

 

　　单位：元币种：人民币

 

　　4、股东情况

 

　　4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数及前10名股东情况

 

　　单位:股

 

　　4.2公司与第一大股东之间的产权及控制关系的方框图

 

　　√适用□不适用

 

　　4.3公司与第一大股东及其实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

 

　　√适用□不适用

 

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

 

　　□适用√不适用

 

　　5、公司债券情况

 

　　□适用√不适用

 

　　第三节重要事项

 

　　1、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

 

　　2021年，公司营业收入为人民币202.06亿元，比上年同期的人民币163.49亿元增长23.59%，其中，客运、货运、路网清算及其他运输服务、其他业务收入分别为人民币61.69亿元、20.35亿元、108.15亿元及11.87亿元，分别占总收入的30.53%、10.07%、53.52%及5.88%；营业亏损为人民币13.44亿元，比上年同期的人民币5.93亿元增长126.64%；归属于上市公司股东的净亏损为人民币9.73亿元，比上年同期的人民币5.58亿元增长74.43%。

 

　　2、公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

 

　　□适用√不适用

 

　　A股简称：广深铁路股票代码：601333公告编号：2022-003

 

　　广深铁路股份有限公司

 

　　第九届董事会第十一次会议决议公告

 

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 

　　广深铁路股份有限公司（以下简称“本公司”）第九届董事会第十一次会议于2022年3月30日（星期三）上午九时三十分在中国广东省深圳市和平路1052号以通讯方式举行。会议通知已于2022年3月14日以书面文件形式发出。本次会议应出席董事9人，亲自出席董事9人。公司董事长武勇先生主持了会议，董事胡酃酃先生、郭继明先生、胡丹先生、张哲先生、周尚德先生、马时亨先生、汤小凡先生和邱自龙先生亲自参加了会议。本公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和本公司《章程》的有关规定。会议通知所列的各项议题经逐项审议均获得全票通过，有关主要事项决议公告如下：

 

　　一、通过公司分别按中国会计准则及国际会计准则编制的经审计2021年度财务报告并提请股东周年大会对该等报告予以审议批准。

 

　　二、通过公司2021年度境内外年报。

 

　　三、通过公司2021年度境内年度报告摘要及境外业绩公告并授权董事长签署。

 

　　四、通过《广深铁路股份有限公司2021年度内部控制评价报告》，并授权董事会秘书办理信息披露等相关事宜。

 

　　五、通过《广深铁路股份有限公司2021年度社会责任报告》，并授权董事会秘书办理信息披露等相关事宜。

 

　　六、通过公司2021年度利润分配预案。鉴于公司2021年度依据相关会计准则经审计的税后利润皆为亏损，为保障公司主营业务正常运营和稳健发展，增强公司受疫情持续影响的抗风险能力，在符合相关监管要求及公司《章程》的前提下，决定对于2021年度不进行利润分配，亦不实施资本公积转增股本，并同意将该利润分配预案提请股东周年大会审议。

 

　　七、通过《广深铁路股份有限公司2021年度董事会工作报告》并提请股东周年大会审议批准。

 

　　八、通过《广深铁路股份有限公司2022年度财务预算方案》，并根据公司《章程》的规定，提请股东周年大会审议批准。

 

　　九、同意续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（“普华永道”）和罗兵咸永道会计师事务所（“罗兵咸永道”）为公司2022年度审计师，并提交股东周年大会审议。其中，普华永道为本公司2022年度境内财务报告与内部控制报告提供审计服务的酬金为人民币325万元；另如公司2022年度继续发生亏损（以扣除非经常性损益前后孰低者为准），需要普华永道出具营业收入扣除情况专项报告，则此项服务的酬金为人民币6万元；罗兵咸永道为本公司2022年度香港财务报告提供审计服务的酬金为人民币200万元；依据美国证券交易法未能终止报告义务的前提下，普华永道为本公司2022年度美国财务报告与财务报告的内部控制提供审计服务（“美国审计服务”）的酬金为人民币315万元。总体酬金共计人民币840万元，与上年一致。上述酬金均不含增值税。若本公司美国存托股份满足终止报告义务的要求，美国审计服务的酬金将根据实际情况作出适当调整。

 

　　十、同意《关于申请2022年度融资额度的议案》，并授权总经理根据公司实际经营情况的需要，在本次会议批准的不超过人民币20亿元的融资额度内，全权办理公司向金融机构获取融资的具体事宜，包括但不限于确定合作金融机构，决定具体融资方式、金额、期限及利率等具体条件，签署相关协议、文件等。

 

　　十一、批准本公司《信息披露管理办法》修订方案。根据2020年3月新修订实施的《证券法》、中国证监会于2021年5月颁布实施的《上市公司信息披露管理办法》，为进一步规范公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，主要对本公司《信息披露管理办法》在信息披露的基本要求、临时报告要求、信息披露事务管理等方面进行了完善与细化。

 

　　十二、同意设立提名委员会并将该事项提交股东大会审议批准。为规范公司董事和高级管理人员的选任、优化董事会成员结构，完善公司治理，根据香港联交所《股票上市规则》、中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，以及公司《章程》的规定，公司拟设立提名委员会，负责对公司董事、总经理和其他高级管理人员的人选、选择标准和程序进行讨论并提出建议。

 

　　十三、同意公司于2022年6月召开股东周年大会，并授权董事会秘书适时签发股东周年大会通知。

 

　　上述第一、二、三、四、五项的内容可在上海证券交易所网址http://www.sse.com.cn及香港交易及结算所有限公司披露易的网址http://www.hkexnews.hk/上查阅。上述第一、六、七、八、九、十二项的相关事项将提交本公司2021年度股东周年大会审议，具体内容参见本公司另行发出的股东周年大会通知及股东大会会议资料。

 

　　特此公告。

 

　　广深铁路股份有限公司董事会

 

　　2022年3月30日

 

　　证券代码：601333证券简称：广深铁路公告编号：2022-005

 

　　广深铁路股份有限公司

 

　　关于续聘2022年度会计师事务所的公告

 

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

 

　　重要内容提示：

 

　　●拟续聘的境内会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）。

 

　　●拟续聘的境外会计师事务所名称：罗兵咸永道会计师事务所（以下简称“罗兵咸永道”）。

 

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

 

　　（一）普华永道中天

 

　　1、机构信息

 

　　（1）基本信息

 

　　普华永道中天前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。

 

　　普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，拥有会计师事务所执业证书，也具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，普华永道中天也在USPCAOB（美国公众公司会计监督委员会）及UKFRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务。普华永道中天在证券业务方面具有丰富的执业经验和良好的专业服务能力。

 

　　普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2021年12月31日，普华永道中天合伙人数为257人，注册会计师人数为1,401人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为346人。

 

　　普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2020年度）的收入总额为人民币61.15亿元，审计业务收入为人民币56.92亿元，证券业务收入为人民币28.61亿元。

 

　　普华永道中天的2020年度A股上市公司财务报表审计客户数量为103家，A股上市公司审计收费总额为人民币5.84亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，房地产业及批发和零售业等；与本公司同行业(交通运输、仓储和邮政业)的A股上市公司审计客户共9家。

 

　　（2）投资者保护能力

 

　　普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

 

　　（3）诚信记录

 

　　普华永道中天及其从业人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分；普华永道中天也未因执业行为受到证监会及其派出机构的行政监管措施。

 

　　普华永道中天四名初级员工因其个人投资行为违反独立性相关规定，于2019年收到上海证监局对其个人出具的警示函，上述个人行为不影响普华永道中天质量控制体系的有效性或涉及审计项目的执业质量，该四名人员随后均已从普华永道中天离职。根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响普华永道中天继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

 

　　2、项目信息

 

　　（1）基本信息

 

　　（2）诚信记录

 

　　就普华永道中天拟受聘为本公司的2022年度审计机构，项目合伙人及签字注册会计师姚文平先生、签字注册会计师柳璟屏女士及质量控制复核人周世强先生最近3年未受到任何刑事处罚及行政处罚，未因执业行为受到证券监督管理机构的行政监督管理措施，未因执业行为受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

 

　　（3）独立性

 

　　就普华永道中天拟受聘为本公司的2022年度审计机构，普华永道中天、项目合伙人及签字注册会计师姚文平先生、签字注册会计师柳璟屏女士及质量控制复核人周世强先生不存在可能影响独立性的情形。

 

　　（二）罗兵咸永道

 

　　1、基本信息

 

　　罗兵咸永道是一家注册于香港的合伙制会计师事务所，其历史可追溯到1902年。与普华永道中天同属普华永道国际有限公司的国际网络成员所，注册地址为香港中环雪厂街5号太子大厦22楼，经营范围为审计鉴证业务、咨询业务、并购业务、风险鉴证业务、税务咨询等。

 

　　于2021年12月31日，罗兵咸永道合伙人数量超过260人，香港注册会计师人数超过700人。

 

　　自2019年10月1日起，罗兵咸永道根据香港的财务汇报局条例注册为公众利益实体核数师。此外，罗兵咸永道经中华人民共和国财政部批准取得境外会计师事务所在中国内地临时执行审计业务许可证。罗兵咸永道2020年度上市公司财务报表审计客户主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，住宿和餐饮业，房地产业，批发和零售业，科学研究和技术服务业等。

 

　　2、投资者保护能力

 

　　罗兵咸永道已投保适当的职业责任保险，以覆盖因罗兵咸永道提供的专业服务而产生的合理风险。罗兵咸永道近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

 

　　3、诚信记录和独立性

 

　　最近3年的执业质量检查并未发现任何对罗兵咸永道的审计业务有重大影响的事项。就拟受聘为本公司2022年度审计机构，罗兵咸永道不存在于国际会计师职业道德准则理事会(IESBA)颁布的国际会计师职业道德守则的要求下，可能影响独立性的情形。

 

　　（三）审计收费

 

　　本公司审计服务费用主要依据公司业务审计范围及会计师事务所预计工作量等因素确定。其中：续聘普华永道中天为本公司2022年度境内财务报告与内部控制报告提供审计服务，酬金为人民币325万元；另如公司2022年度继续发生亏损（以扣除非经常性损益前后孰低者为准），需要普华永道中天出具营业收入扣除情况专项报告，则此项服务的酬金为人民币6万元；续聘罗兵咸永道为本公司2022年度香港财务报告提供审计服务，酬金为人民币200万元；依据美国证券交易法未能终止报告义务的前提下，续聘普华永道中天为本公司2022年度美国财务报告与财务报告的内部控制提供审计服务（“美国审计服务”），酬金为人民币315万元。除营业收入扣除情况专项报告外的总体酬金共计人民币840万元，与上年一致。上述酬金均不含增值税。若本公司美国存托股份满足终止报告义务的要求，美国审计服务的酬金将根据实际情况作出适当调整。

 

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

 

　　（一）审核委员意见

 

　　本公司董事会审核委员会已对普华永道中天、罗兵咸永道进行了审查，认为其在执业过程中坚持独立审计原则，审计规范严谨，客观、公正、公允地反映本公司财务状况、经营成果，与本公司管理层、审核委员会沟通较好，提供了较高水平的专业服务，具备较好的投资者保护能力，同意向董事会提议续聘普华永道中天为本公司2022年度境内财务报告与内部控制报告、美国财务报告与财务报告的内部控制提供审计服务，续聘罗兵咸永道为本公司2022年度香港财务报告提供审计服务。

 

　　（二）独立董事事前认可和独立意见

 

　　本公司独立董事就续聘普华永道中天、罗兵咸永道进行了事前认可，认为普华永道中天、罗兵咸永道均为主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，具有证券期货相关业务从业资格，在业务规模、执业质量和社会形象方面均为业界领先的地位，且具备多年为境内外上市公司提供优质审计服务的丰富经验和专业能力，能够满足本公司未来业务发展和财务审计工作的要求，同意将《关于聘任本公司2022年度审计师的议案》提交董事会审议。

 

　　同时独立董事发表了独立意见：普华永道中天、罗兵咸永道均为主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，具有证券期货相关业务从业资格，在业务规模、执业质量和社会形象方面均为业界领先的地位，且具备多年为境内外上市公司提供优质审计服务的丰富经验和专业能力，能够满足本公司未来业务发展和财务审计工作的要求，同意续聘普华永道中天和罗兵咸永道为本公司2022年度审计师，并同意将本次续聘会计师事务所的议案提交本公司2021年度股东周年大会审议。

 

　　（三）董事会审议情况

 

　　本公司已于2022年3月30日召开第九届董事会第十一次会议，全体董事审议并一致通过了《关于聘任本公司2022年度审计师的议案》。

 

　　（四）生效日期

 

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交本公司2021年度股东周年大会审议，并自本公司2021年度股东周年大会审议通过之日起生效。

 

　　特此公告。

 

　　广深铁路股份有限公司董事会

 

　　2022年3月30日

 

　　A股简称：广深铁路股票代码：601333公告编号：2022-004

 

　　广深铁路股份有限公司

 

　　第九届监事会第九次会议决议公告

 

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容的真实、准确和完整，并对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

 

　　广深铁路股份有限公司（以下简称“本公司”）第九届监事会第九次会议于2022年3月30日以通讯表决方式召开。会议通知已于2022年3月19日以书面文件形式发出。本次会议应到监事6名，实到6名。监事会主席雷春亮先生主持会议。会议的召开符合《公司法》、本公司《章程》和《监事会议事规则》的相关规定。会议一致表决通过形成以下决议：

 

　　一、审议通过《监事会工作报告》。

 

　　二、审议通过2021年度报告。监事会认为，公司2021年度报告的编制和审核程序符合法律、法规、公司章程以及公司内部管理制度的规定；所包括的信息能从各个方面真实、准确和完整反映出公司2021年度的经营成果和财务状况；没有发现参与2021年度报告编制和审核的人员有违反内幕信息管理规定的行为。

 

　　三、审议通过2021年度财务报告。

 

　　四、审议通过2021年度利润分配预案。

 

　　五、审议通过《广深铁路股份有限公司2021年度内部控制评价报告》。监事会认为，公司内部控制的评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况，公司内部控制设计合理完整，执行有效。

 

　　六、审议通过《广深铁路股份有限公司2021年度社会责任报告》。

 

　　上述第一、三、四项尚需提交2021年度股东周年大会审议，其具体内容参见本公司将另行发出的股东周年大会通知及股东大会会议资料。上述第二、三、五、六项的具体内容可在上海证券交易所网址http://www.sse.com.cn及香港交易及结算所有限公司披露易网址http://www.hkexnews.hk/上查阅。

 

　　特此公告。

 

　　广深铁路股份有限公司监事会

 

　　2022年3月30日